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中泰证券被曝55亿元产品纠纷IPO期间多次因做市业务不合规遭处罚
作者:admin      发布时间:2019-10-09

  原标题:中泰证券被曝5.5亿元产品纠纷,IPO期间多次因做市业务不合规遭处罚

  5月30日,一则“中泰证券诱导销售导致债券违约5.5亿媒体发布会”的邀请函引起了市场关注。

  H5邀请函内的发布者,“浙江宁波一名投资者”在邀请函中提出中泰证券存在违规保本保息,风控不合规等十大问题,导致自己5.5亿投资“血本无归”。该投资者将矛头直指中泰证券“欲带病上市”。

  针对中泰证券遭投资者“维权”以及该事件对其IPO影响,搜狐财经致电中泰证券招股书披露的董秘办联系电线亿元债券违约一事只是听说,具体的信息全都不了解,无法给出官方回答,详细的事件始末需请示再做答复。

  早前,中泰证券曾接受媒体采访称,该投资者其所购买的三只产品管理人均为在中国证券投资基金业协会登记的深圳市冠石资产管理有限公司,该三只产品均已在中国证券投资基金业协会备案。

  此外,中泰证券相关人士接受媒体采访称,作为代销机构和托管机构,从未向该投资者出具差额补足函或签署涉及差额补足内容的协议。

  搜狐财经在中泰证券招股书中发现,中泰证券排队IPO的三年期间进行了大量的新三板做市业务,数量之多远超多家券商龙头企业。

  而中泰证券的做市业务也曾多次因审核不力、操纵市场等因素收到全国转股公司以及证监会的“罚单”。

  证券业内人士向搜狐财经透露称,证券业务受到监管,合规合法上面出现问题,都会导致金融机构的可信度或市场品牌受到一些影响,或有上市受阻或延期的可能。

  这份“5.5亿元产品纠纷媒体发布会“的邀请函,发布时间正是中泰证券IPO关键时刻。5月17日,中泰证券在证监会官网更新披露招股书。早在 2016年3月,中泰证券就首次提交了招股书,距今排队超过3年时间。

  邀请函中自称“浙江宁波一名投资者”表示,自己于2015年起购买三期冠石系列产品5.5亿元,而后该产品发生严重流动性风险和兑付危机,该投资者称自己几近“血本无归”。

  该投资者指控中泰证券诱导销售,将矛头直指中泰证券IPO,称其欲带病上市,并在H5中强调“关注中泰证券IPO预披露”。

  此外,邀请函中还另附中泰证券的十大疑点,其中包括违规保本保息,风控合规流于形式,选择性兑付泰融系列产品等。

  该投资者还称,曾先后向基金业协会和山东证监局发送举报函,并没有明显进展。

  搜狐财经尚未联系上述邀请函中的投资者,其所指控中泰证券事项也有待进一步核实。

  5月31日,搜狐财经致电中泰证券招股书披露的董秘办联系电线亿元债券违约一事只是听说,具体的信息全都不了解,无法给出官方回答,详细的事件始末需请示再做答复。

  某证券研究所所长向搜狐财经表示,券商作为金融服务机构,最重要的条件就是维持其经营的稳定性和风险的可控性。这也是券商冲击IPO的两个至关重要的条件。

  “券商作为中介机构销售和‘打包’产品的过程中,应当勤勉尽责,进行充分的尽职调查,打下扎实的研究基础。若券商自身对这个产品不了解,或者说风险没有识别清楚导致这个风险在投资者手中的出现,那么就是没有实现风险可控性。”该人士表示。

  对于单一产品“爆雷”对券商的整体影响,上述人士表示,券商在发售一些资管产品时,若产品不能按期兑付,首先应从法律上理清责任,造成不能兑付的原因是与券商有直接关系还是投资者自己的责任。

  该人士对搜狐财经表示:“如果是券商自己的责任,那当然,这(指产品不能兑付)对券商有直接影响;如果说这个责任在投资者,而券商尽到了尽职调查、风险揭示的责任等等,那么应该理论上对券商是没有直接影响的。”

  该人士还认为,尽管产品的出现问题与券商没有任何法律责任,但是作为服务机构,如果这个问题不被解决,对于他的品牌效应,市场影响力也都会有一些负面影响,在这种情况下,如果监管部门管理比较严格,掌握标准比较严格,不排除会造成券商的上市过程受阻,例如延期等。

  代销产品暴雷对中泰证券IPO有何影响还未可知,其最新披露的招股书显示,其最近三年的营收、净利连年下跌。

  5月17日,证监会更新中泰证券IPO招股书,据公开资料显示,本次更新招股书距其首次递交招股书时隔3年。

  招股书显示, 2016年至2018年期间,中泰证券分别实现营收83.47亿元、81.69亿元和70.25亿元,连年下滑。同期内,中泰证券净利润也明显下滑,分别为25.33亿元、18.96亿元和10.7亿元。

  三年时间,中泰证券净利暴跌57.75%。招股书显示,拖累净利增速的是中泰证券主营业务收入、手续费及佣金净收入连年下降。

  招股书内,中泰证券称,证券经纪业务对公司收入贡献最大,而三年内该业务收入占营业收入连续下滑,分别为34.94亿元、26.01亿元和19.13亿元,占当期营收比例分别为41.86%、31.84%和27.24%。

  同期内,中泰证券的证券经纪业务实现的手续费及佣金净收入分别为28.18亿元、20.45亿元和14.58亿元,占当期公司营业收入的比重分别为33.76%、25.03%和20.76%。

  此外,中泰证券的另一个主营业务投资银行业务收入也同样连年下滑。招股书显示,中泰证券投资银行业务2016年-2018年收入分别实现10.49亿元、8.33亿元和5.90亿元,占当期其营业收入的比重分别为12.57%、10.20%和8.40%。

  除业绩连年下滑外,中泰证券排队IPO的3年进行了大量的新三板做市业务,并屡因违规遭到处罚。

  搜狐财经“公司深读”通过全国中小企业股份转让系统发现,中泰证券排队IPO的过程中,已成为新三板市场上颇具名气的做市商。

  据全国中小企业股份转让系统数据显示,截至目前,中泰证券已经推荐挂牌企业409家,其中做市数量达92家,数量之多远超多家券商龙头企业。

  不过此后,中泰证券先后多次因做市业务审核监管不到位等原因收到监管部门的罚单,上市进程受阻。

  据公开资料显示,2016年9月2日,全国中小企业股份转让系统发布对中泰证券采取提交书面承诺自律监管措施的决定。

  处罚原因是中泰证券作为山东联科新材料股份有限公司(下称“联科股份”)的主办券商,在向股转系统递交材料时对其违规事实,未能审慎、恰当的发表意见,没有做到勤勉尽责。

  截至今年4月,中泰证券作为主办券商5次因对违规事实,未能审慎、恰当的发表意见原因被全国股转公司采取自律监管措施。

  据股转系统文件显示,2019年4月25日,中泰证券作为广东温迪数字传播股份有限公司的主办券商,未及时披露其利用虚假合同违规确认收入,导致相关定期报告虚增收入、虚增利润或将亏损披露为盈利以及重大信息等违规事实,再次被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施。

  值得注意的是,中泰证券的做市业务不仅被全国股转公司开出罚单,据中泰证券官网资料显示,2016年9月6日,中泰证券曾被证监会立案调查,其自称因涉嫌违反证券期货相关法律法规。

  而通过证监会出具的《行政处罚决定书》来看,本次的立案调查还是因其“新三板做市业务”存在操纵市场行为而起。

  2017年12月4日,中国证监会对中泰证券出具的《行政处罚决定书》显示,中泰证券作为主办券商在为新三板挂牌企业“易所试”提供做市服务期间,存在拉抬易所试股价并进行约定交易,构成操纵市场等行为,并对易所试、中泰证券分别处以100万元罚款,此外,对相关负责人处以罚款和警告。(文/徐佳雯)返回搜狐,查看更多2020款比亚迪F3正式上市 售价449万元

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